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河北滨海大宗官方交易市场风险控制管理办法(试行)
发布时间:2016年11月01日

河北滨海大宗官方交易市场

风险控制管理办法(试行)

 

第一章  总  则

 

第一条  为加强各类官方线上交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障河北滨海大宗官方交易市场服务有限公司(以下简称“河北官方”)官方交易的正常进行 ,根据《河北滨海大宗官方交易市场乐虎官方交易规则(试行)》 及相关业务规则,制定本办法。

第二条  按照公开、公平、公正、公信原则,河北官方主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,官方乐虎的检测、鉴评、仓储、物流、资金存管等由独立第三方服务机构完成。

第三条  河北官方建立和完善交易风险控制管理办法,包括但不限于风险警示制度、限制交易制度、风险准备金制度、全额货款交易制度、涨跌停板制度、投保制度等。

第四条  交易会员、经纪会员、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。

 

第二章  风险警示制度

 

第五条  河北官方对各类官方交易行为进行监控,在河北官方认为必要的情况下,将分别或同时采取要求交易会员报告情况、谈话提醒、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第六条  出现下列情形之一的,河北官方可以要求交易会员报告情况,或约见谈话,提醒风险:

1、交易价格出现异常变动;

2、交易会员交易行为异常;

3、交易会员库存量、资金变化异常;

4、交易会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

5、河北官方认定的其他情形。

第七条  出现下列情形之一的,河北官方有权向全体交易会员发出风险警示公告:

1、国内外交易市场出现异常变化;

2、交易会员涉嫌违规;

3、交易会员交易存在较大风险;

4、河北官方认定的其他异常情形。

 

第三章  限制交易制度

 

第八条  河北官方对各类官方交易行为进行监控,河北官方认定存在交易异常或其他影响交易秩序情况的,将通过限制交易、认定交易部分或全部无效、暂停交易、延时开市等措施控制交易风险、维护交易正常秩序。

第九条  出现下列情形之一的,河北官方有权通过相关途径对有关交易会员限制交易、认定交易部分或全部无效:

1、不按河北官方要求报告情况的;

2、故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

3、故意销毁违规违约证明材料,不配合河北官方调查的;

4、经查实存在欺诈行为的;

5、经查实参与操纵市场行为的;

6、与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正地履行职责的;

7、河北官方认定的其他违规行为。

第十条  出现下列情况之一的,河北官方有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓交收等措施,河北官方予以公告,交易时间不作顺延:

1、发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等情况的;

2、出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

3、各类官方灭失、损坏等发生重大变化的,以及被具有执法权的机构查封等可能影响合同履行的重大情况;

4、河北官方认定的其他严重影响正常交易的情况。

第十一条  对技术性停牌或临时停市的决定,河北官方通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后:河北官方可以决定恢复交易,并予以公告。

第十二条  因不可抗力、意外事件的发生,以及交易系统被非法侵入及河北官方认定的其他异常情况等原因造成严重后果的交易,河北官方可以采取适当措施或认定无效。因异常情况河北官方采取相应措施造成的损失,河北官方不承担责任。

对于严重影响正常交易秩序的非正常交易行为(包括但不仅限于使用抢单软件),河北官方将采取但不仅限于警告、公布账号、冻结持仓、限制出入金、增加设置风险准备金、限制交易权限、暂停交易、取消交易资格等措施。由于采取上述措施对非正常下单交易会员造成的一切损失,河北官方不承担任何责任。同时保留进一步追究其相应法律责任的权利。

 

第四章  风险准备金制度

 

第十三条  风险准备金是指由河北官方设立,用于为维护河北官方正常运转提供财务担保和弥补因河北官方不可预见风险带来的亏损的资金。

第十四条  风险准备金每月按一定比例从交易服务费等其他相关费用中提取。

第十五条  风险准备金实行单独核算和专项管理,除用于弥补风险损失外,不得挪作他用。

 

第五章  挂牌方风险准备金制度

 

第十六条  挂牌方风险准备金制度是为维护良好交易秩序,防范异常交易等风险,特设立此准备金。

第十七条  挂牌方风险准备金分为初始风险准备金和市值风险准备金。

第十八条  初始风险准备金是指挂牌方(主要挂牌方)挂牌交易前,开立专户存入一定比例的资金,作为挂牌风险准备金。

第十九条  市值风险准备金是指品种上市交易后,挂牌方(主要挂牌方)须根据品种最高市值和销售收入,留存一定比例的资金作为风险准备金。

第二十条  出现下列情形之一的,河北官方有权视情况采取但不仅限于提高风险准备金比例、冻结风险准备金。

1、交易价格出现异常变动;

2、交易会员交易行为异常;

3、恶意交易导致风险准备金变化异常;

4、交易会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

5、交易会员交易存在较大风险;

6、不按河北官方要求报告情况的;

7、故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

8、故意销毁违规违约证明材料,不配合河北官方调查的;

9、经查实存在欺诈行为的;

10、经查实参与操纵市场行为的;

11、与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正地履行职责的;

12、河北官方认定的其他异常、违规行为。

第二十一条  在品种未完成退市之前,风险准备金不得提取。

 

第六章  大户报告制度

 

第二十二条  河北官方实行大户报告制度。当交易会员某一交易官方的订货数量达到该品种总库存量的80%以上(含本数)时,交易会员应向河北官方报告其资金情况、订货情况。河北官方有权根据市场风险状况,决定并调整订货报告标准。

第二十三条  交易会员的订货数量达到河北官方报告界限的,交易会员应主动于下一交易日结束前向河北官方报告。如需再次报告或补充报告,河北官方将通知有关交易会员。

第二十四条  达到河北官方报告界限的交易会员应向河北官方书面提供下列材料:

1、填写完整的《交易会员(大户)报告表》,内容包括交易会员名称、交易会员交易账户、交易品种、现有订货量、订货款、可用资金、订货意向、预报提货数量等;

2、资金来源说明;

3、河北官方要求提供的其他材料。

第二十五条  河北官方将不定期地对交易会员提供的材料进行核查。一旦发现报告不实或者故意瞒报的情况,河北官方有权对有关交易会员进行处罚。

第二十六条  河北官方对达到报告界限的交易会员实行市值风险准备金制度。

 

第七章  全额货款交易制度

 

第二十七条  河北官方实行全额货款交易制度。货款是指交易会员按照规定标准缴纳的、用于结算和履约的资金。交易开始前,交易会员应在其资金账户内存入足够数量的资金。

第二十八条  交易会员在发出交易指令的同时,交易系统即自动锁定相对应官方乐虎持有量的全额货款。

第二十九条  河北官方交易保证金比例为100%。

 

第八章  涨跌停板制度

 

第三十条  河北官方实行涨跌停板制度,河北官方根据交易官方市场风险状况设定并调整涨跌停板幅度。挂牌交易首日价格波动幅度最大为±30%,次日起日价格波动幅度最大为±10%。

第三十一条  挂牌交易官方乐虎连续三个交易日出现同方向涨停或者跌停的,河北官方有权根据市场情况将此挂牌交易官方采取警告、暂停交易、限制交易、停牌等控制措施。

 

第九章  投保制度

 

第三十二条  原则上河北官方或河北官方指定交收仓库到保险公司对所有官方入库的官方乐虎进行全额保险,确保官方乐虎的安全。

 

第十章  附  则

 

第三十三条  河北官方为了维护正常的交易秩序,保障交易会员的合法权益,在认为必要的情况下实行风险控制管理。因河北官方实行风险控制管理制度而给交易会员造成损失的,河北官方不承担任何责任。

第三十四条  对于严重影响正常交易秩序的非正常交易行为(包括但不仅限于使用抢单软件),河北官方将采取但不仅限于警告、公布账号、冻结持仓、限制出入金、增加设置风险准备金、限制交易权限、暂停交易、取消交易资格等措施。由于采取上述措施对非正常下单交易会员造成的一切损失,河北官方不承担任何责任。同时保留进一步追究其相应法律责任的权利。

第三十五条  本办法自发布之日起实施

 

 

 

 

河北滨海大宗官方交易市场服务有限公司

2016年11月1日