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河北滨海大宗官方交易市场合规管理办法(试行)
发布时间:2016年11月01日

河北滨海大宗官方交易市场

合规管理办法(试行)

 

第一章  总  则

 

第一条  为加强会员管理,规范交易行为,保护河北滨海大宗官方交易市场服务有限公司(以下简称“河北官方”)市场参与者的合法权益,保障河北官方各项工作规范进行,平稳发展,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》等国家法律法规和《河北滨海大宗官方交易市场会员管理办法(试行)》、《河北滨海大宗官方交易市场风险控制管理办法(试行)》、《河北滨海大宗官方交易市场乐虎交易管理办法 (试行)》、《河北滨海大宗官方交易市场乐虎官方交易规则(试行)》等有关规定,制定本办法。

第二条  本办法适用于河北官方的全体会员及其分支机构,会员应该配合河北官方合规稽核工作。

第三条  河北官方根据公平、公正的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。

第四条  合规稽核部是河北官方调查、认定和处罚违规行为和违约行为的职能部门。

第五条  河北官方设立投诉、举报电话,接受经纪会员或交易会员对违规行为的投诉、举报。

 

第二章  合规稽核

 

第六条  合规稽核是指合规稽核部根据河北官方的交易规则,各项管理规定,对会员业务活动进行监督和检查的行为。

第七条  合规稽核的内容:河北官方对会员的运营与发展情况的合规性、稳定性等事项予以检查。包括:工作建设、资料报备;职员履职、业务操作规范;开销户;处理交易客户的投诉情况;健全风险控制制度、突发事件处理情况;对外宣传情况、网站建立情况、宣传事项报备情况;不正当竞争的检查;公司商业信誉的检查等,以及河北官方认为需要检查的其他事项。

第八条  合规稽核种类包括定期检查、专项检查与日常检查。

第九条  定期检查是指对会员每个经营年度各项业务开展情况的检查,一般于次年上半年组织实施。

专项检查是指根据合规稽核的需要针对会员某项、某类型业务或者某一阶段业务或者发生投诉、纠纷等行为进行的检查。

日常检查是指对会员日常工作的规范运营、发展事项予以监督检查,包括但不限于:开户与销户、宣传与运营、工作建设与人员配置等。

第十条  会员应当自觉地接受河北官方的监督和检查,配合河北官方进行合规稽核,如实地提供河北官方要求提供的文件和资料。合规稽核人员进行合规稽核时,可以行使下列职权:

1、要求会员报送检查材料;

2、与相关人员谈话;

3、要求会员提交自查报告、专项报告或说明等;

4、查阅、摘抄、复制相关的信息、资料;

5、现场拍照、录音、录像;

6、对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存;

7、合规稽核人员进行合规稽核所必须的其他职权。

第十一条  经河北官方核查认定会员违规的,合规稽核部向会员发出限期整改通知书,并根据具体违规行为决定是否给予相应的处罚措施。

第十二条  会员应在规定的期限内完成整改,并向合规稽核部提交整改报告,合规稽核部根据整改情况决定是否进行现场验收,并决定是否解除限制措施。

 

第三章  违规处理

 

第十三条  会员同时有多种违规行为的,分别定性,数罚并用。多次违规的,从重或加重处罚。会员分支机构有违规行为的,按照本办法对会员进行处罚。

第十四条  根据违规行为严重程度,给予下列处罚措施:

(一)通报批评;

(二)对高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训,并收取相应的培训费用;

(三)暂停新交易客户注册;

(四)暂停会员服务费收取资格并冻结已收取的部分服务费;

(五)暂停会员资格;

(六)取消会员资格。

河北官方对会员做出取消会员资格处罚的,被取消会员资格的会员,均不得再以任何形式成为河北官方的会员。

第十五条  河北官方对会员违规行为处罚生效后,河北官方有权在官方网站上予以公告。

第十六条  处罚决定书应包括以下内容:

(一)会员(当事人)的名称(姓名);

(二)违规事实;

(三)处罚种类和依据;

(四)处罚的履行方式和期限;

(五)作出处理决定的日期。

第十七条  会员拒不履行河北官方处罚决定,由河北官方强制执行。处罚措施中,涉及钱款的,被处罚的会员应在作出处罚决定书之日起五个工作日内将相关款项缴纳至河北官方指定账户。逾期不缴纳的,河北官方有权采取其他处罚措施。

第十八条  会员逾期未改正或者经过整改仍不符合规定的,合规稽核部可以视其情节采取更高等级的处罚措施。


第四章  附  则

 

第十九条  本办法未作规定的违规违约行为处理,参照国家相关法律、法规及河北官方其他相关规则和各项管理规定执行。

 

 

 

河北滨海大宗官方交易市场服务有限公司

2016年11月1日