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河北滨海大宗官方交易市场乐虎交易管理办法(试行)
发布时间:2016年11月01日

河北滨海大宗官方交易市场

乐虎交易管理办法(试行)

 

第一章  总  则

 

第一条  为维护河北滨海大宗官方交易市场服务有限公司(以下简称“河北官方”)交易市场秩序,规范交易市场参与者的官方交易行为,保障交易各方的合法权益,根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》和《集邮市场管理办法》等相关规定制定本办法。

第二条  河北官方遵循“公开、公平、公正”的原则,在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上,为河北官方的交易参与者提供官方交易、交易结算、乐虎交收和信息发布等服务。

第三条  交易市场、授权服务机构(经纪会员)、交易会员、指定结算银行、指定交收仓库、指定检测、鉴评机构、指定物流企业及其工作人员等在开展官方乐虎交易业务时应当遵守本办法。

 

第二章  术语及定义

 

第四条  “交易账户”是指交易会员在河北官方电子交易系统进行官方乐虎交易、结算及交收活动且记录交易会员所有电子交易合同和交易款项的唯一性的身份标识。

第五条  “存货凭证”是指交易会员按河北官方的相关规定,将通过检测、鉴评的官方实物交付到指定交收仓库,由指定交收仓库验收后开具的记载该入库官方信息(包括但不限于品种、规格、数量等相关内容)的仓储凭证。经河北官方登记确认的“存货凭证”所对应的官方才能用于实物交收。

第六条  “提货单”是指由河北官方开具的用以提取交易官方的凭证。存放在河北官方指定交收仓库内的官方实物,只能凭交易系统生成的提货单及预设的唯一提货密码提取。

第七条  “指定结算银行”是指与河北官方签约的、协助河北官方对交易会员交易资金进行存管、结算、划拨的资金结算银行。

第八条   “指定检测、鉴评机构”是指符合河北官方制订的资质审核标准,获得河北官方授权,为官方乐虎交易提供检测、鉴评及其相关服务的企业或机构。

第九条  “指定交收仓库”是指符合河北官方制订的资质审核标准,获得河北官方授权,为官方乐虎交易提供仓储及其相关服务的企业。

第十条  “指定物流企业”是指与河北官方签署合作协议,为官方乐虎交易提供物流及其相关服务的第三方物流企业。

 

第三章  交易品种和交易时间

 

第十一条  “交易品种”是指通过河北官方电子交易系统进行上市交易的交易品种。

第十二条  交易时间为每周一至周六(国家法定节假日除外)9:00-11:30、13:30-15:30、19:00-21:00。每一交易品种的交易时间由河北官方另行规定。

发生下列情形之一的,河北官方有权决定延时开市、延时收市、提前收市或暂停交易,且交易时间不作顺延:

(一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力的原因导致交易无法正常进行的;

(二)停电、河北官方电子交易系统故障等意外事件;

(三)影响河北官方交易系统正常运行的其他突发性事件;

(四)河北官方认为影响交易市场正常交易的其他行为。

 

第四章  交  易

 

第十三条  河北官方电子交易系统采取乐虎挂牌交易、乐虎竞价交易、乐虎订单交易和乐虎官方交易等交易模式。

第十四条  “乐虎挂牌交易”是指买方或卖方交易会员通过河北官方电子交易系统,发布买入或卖出要约(包括但不限于官方品种、数量、规格、挂牌价格、最小交易数量、挂牌有效期等合同必备条款),一旦要约被接受,该电子交易合同成立并生效。根据该电子交易合同约定,买方向卖方支付交易价款,卖方向买方转移交易官方所有权的一种交易模式。

乐虎挂牌交易的交易流程、结算及交收的具体规则由河北官方另行规定。

第十五条  “乐虎竞价交易”是指买方或卖方交易会员通过河北官方电子交易系统发布交易信息(包括但不限于官方品种、数量、规格、竞价日期、最高限价或最低起拍价、交收方式等),由符合资格的卖方或买方交易会员通过河北官方电子交易系统在买方或卖方发布的最高限价或最低起拍价基础上自主减价或加价,最后由出价最低的卖方或出价最高的买方竞价成功,电子交易合同即时成立并生效。根据该电子交易合同约定,买方向卖方支付交易价款,卖方向买方转移交易官方所有权的一种交易模式。

乐虎竞价交易的交易流程、结算及交收的具体规则由河北官方另行规定。

第十六条  “乐虎订单交易”是指买方或卖方交易会员通过河北官方电子交易系统对交易官方进行价格申报,电子交易系统按“价格优先、时间优先”的原则对价格申报进行自动撮合成交并生成电子交易合同,电子交易合同即时成立并生效。买卖双方交易会员应在当日交易结束前按照成交的电子交易合同的约定,提出交收申报并履行实物交收义务的一种交易模式。

乐虎订单交易的交易流程、结算及交收的具体规则由河北官方另行规定。

第十七条  “乐虎官方交易”是指交易会员对其持有的已公开发行的或在发行机构公开发行前已被预订但尚未正式在市场流通的官方,可向河北官方申请官方,经过一定的封闭期且达到河北官方上市交易条件后上市交易,交易会员可以选择持有、转让或买入的一种交易模式。

乐虎官方交易的交易流程、结算及交收的具体规则由河北官方另行规定。

第十八条  电子交易合同一旦成交立即生效,任何一方不得单方面解除、撤销或变更合同内容,否则构成违约。

 

第五章  授权服务机构(经纪会员)

 

第十九条  “授权服务机构(经纪会员)”是指符合本办法规定的条件,经河北官方审核批准,在授权范围内从事交易品种的市场推广和交易服务工作的企业法人或其他经济组织。

第二十条  申请成为授权服务机构(经纪会员)的,应该符合如下条件:

(一)中华人民共和国境内注册登记的企业法人或其他经济组织;

(二)注册资本金不得低于20万元人民币;

(三)在同行业中有影响力的相关企业或投资类企业;

(四)客户资源广泛,有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力;

(五)熟悉河北官方的业务规则和流程,承诺遵守河北官方相关管理办法、交易规则和实施细则;

(六)具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录;

(七)具有完善的风险管理与内部控制制度;

(八)认同河北官方发展理念,并承诺按照本办法规定,严格履行授权服务机构义务并接受河北官方监管;

(九)河北官方规定的其他条件。

第二十一条  授权服务机构(经纪会员)可从事的业务范围:

(一)协助河北官方办理交易会员的入市交易手续;

(二)代理河北官方为交易会员提供交易培训;

(三)向河北官方推荐交易品种;

(四)协助河北官方为交易会员提供信息服务(包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知等);

(五)协助河北官方为辖区内交易会员提供仓储、物流、检测、鉴评等服务的协调工作,并按河北官方规定的标准代收服务费;

(六)河北官方书面委托的其他事项。

第二十二条  严禁授权服务机构(经纪会员)发生以下行为:

(一)接受交易会员的委托,代理交易会员直接交易或办理其他事项;

(二)从事非法集资、非法经营等违法活动;

(三)向交易会员违规收取费用;

(四)泄露河北官方或交易会员的交易信息,利用交易会员信息牟利;

(五)超越河北官方授权范围的经营行为;

(六)向交易会员作获利保证或承诺共担风险。

第二十三条  授权服务机构(经纪会员)的管理办法由河北官方另行规定。

 

第六章  交易会员

 

第二十四条  “交易会员”是指符合本办法规定的条件,经河北官方审核批准,获得河北官方交易会员资格,并通过河北官方电子交易系统进行官方乐虎交易的企业法人、其他经济组织或合格的自然人。

第二十五条  申请成为交易会员的,应该符合如下条件:

(一)经工商行政管理部门登记注册的企业法人、其他经济组织或具有完全民事行为能力的合格的自然人;

(二)符合河北官方规定的资金要求;

(三)信用良好;

(四)河北官方规定的其它条件。

第二十六条  申请成为交易会员的,应填写《交易会员入市申请书》,并按要求提供相关资料,经河北官方批准后,办理相关手续,与河北官方签订《交易会员入市协议》。申请者应确保所提交文件的真实性、准确性和合法性。

经河北官方审核批准,获得交易会员资格的企业法人、其他经济组织或合格的自然人方可参与交易。

第二十七条  为保证电子交易的便捷和安全,河北官方对交易会员实行交易账户管理制度。

交易账户管理主要包括:基本信息管理、资金管理、官方管理、交易行为管理和诚信管理等。

第二十八条  交易会员享有下列权利:

(一)通过河北官方电子交易系统进行乐虎交易;

(二)享有河北官方提供的交易结算服务;

(三)享有河北官方提供的乐虎交收服务;

(四)享有河北官方提供的交易信息和有关服务;

(五)其它依法应享有的权利。

第二十九条  交易会员应履行下列义务:

(一)遵守国家法律、法规、本办法及河北官方其它相关规定;

(二)妥善保管其交易账号和交易密码,并对因其交易账号和交易密码使用所产生的法律后果承担全部责任;

(三)按河北官方有关规定缴纳各项费用;

(四)接受河北官方的监管;

(五)保证其提供材料的及时性、真实性、准确性、合法性,并承担相应法律责任;

(六)其它依法应履行的义务。

第三十条  交易会员存在下列情况之一的,河北官方可以取消其交易会员资格:

(一)不按河北官方有关规定缴纳相关费用的;

(二)连续一年以上无交易活动的;

(三)拒不遵守河北官方有关规定的;

(四)违反国家法律、法规、规章和严重违反河北官方有关规定的其它情况。

 

第七章  结  算

 

第三十一条 “结算”是根据交易会员的交易结果和河北官方的有关规定,由河北官方结算部门对交易会员的盈亏、货款、交易服务费,以及与交易相关的其它款项进行计算、划拨的过程。

第三十二条  河北官方在各指定结算银行开设一个专用结算账户,用于清算交易会员的盈亏、货款、交易服务费,以及与交易相关的其他款项。

交易会员须在指定结算银行开设资金账户,用于资金的存放和划转。

第三十三条  每个交易日结束后,河北官方根据交易结果和河北官方有关规定进行结算。

第三十四条  当日结算完成后,交易会员可通过电子交易系统获得相关的结算数据。交易会员对结算数据有异议,应在下一交易日开市前以书面形式向河北官方提出。河北官方将结算数据发布至交易系统即视为送达,如交易会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视为交易会员已认可结算数据的正确性。

第三十五条  交易会员应加强交易资金管理,严格执行河北官方的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证等以备查询。

第三十六条  交易结算的具体细则由河北官方另行规定。

 

第八章  交  收

 

第三十七条  “交收”是指电子交易合同生效后,买卖双方根据河北官方相关交收规定及电子交易合同的约定,卖方向买方交付实物,买方向卖方支付货款的过程。

第三十八条  交易会员办理交易官方入库前,应先向指定交收仓库提交预约申请,告知入库官方的名称、数量、规格等信息,经河北官方受理后,方可办理检测入库手续。指定交收仓库开具的“存货凭证”经河北官方审核通过后,其对应的官方才能用于交收。

第三十九条  交收方式为本人现场自提。

第四十条  交易官方的所有权及其毁损灭失的风险随交易官方交付而转移。

第四十一条  交易会员选择提货的,须向河北官方提交申请,经河北官方审核后,凭电子交易系统生成的“提货单”和预设的唯一提货密码至指定交收仓库提货。

第四十二条  河北官方有权根据市场情况调整实物出入库的业务受理时间、交收流程、交收期限及交收相关费用等。

第四十三条  乐虎交易交收的具体细则由河北官方另行规定。

 

第九章  风险控制

 

第四十四条  风险控制是指河北官方采取各种措施和方法,控制或减少风险事件的发生概率,或者减少风险事件发生时造成的损失。

第四十五条  河北官方实行授权服务机构(经纪会员)准入制度,对授权服务机构(经纪会员)采取资格评定、准入审核及持续性经营监管等一系列措施进行管理。

第四十六条  河北官方实行单向竞价、全额货款交易制度。

第四十七条  河北官方实行代为转让制度。“代为转让”是指在一定条件下,河北官方对交易会员持有的部分或全部电子交易合同予以强制转让的一种风险防范措施。

第四十八条  河北官方实行价格涨(跌)幅限制制度。由河北官方制定各交易官方的每日最大价格波动幅度。

当交易的官方价格连续多个交易日达到日涨(跌)限幅或市场风险明显增大时,河北官方将对该交易官方执行强制减少订货、提高风险准备金等措施控制交易风险。

第四十九条  河北官方实行订货限额制度。“订货限额”是指河北官方规定单个交易会员可以持有的,按买入或卖出单方计算的某一交易官方订货量的最大数额。

河北官方有权根据不同交易官方的市场情况,分别确定每个交易会员某个交易官方的订货限额。

第五十条  河北官方实行大户报告制度。当交易会员对某一交易官方的订货达到河北官方对其规定的订货限额80%以上(含)时,交易会员应向河北官方报告其资金情况、订货情况等。河北官方有权根据市场风险状况调整报告的标准、内容等。

第五十一条  河北官方实行替代交收制度。“替代交收”是指交易会员可以采用包括但不限于现金交收等方式,按照替代交收结算价对未转让的订货进行匹配转让的交收方式。

第五十二条  河北官方实行异常情况处理制度。在乐虎交易过程中,如出现异常情况时河北官方可以宣布市场交易进入异常情况,河北官方将采取紧急措施化解风险。

第五十三条  河北官方实行风险警示制度。当河北官方认为必要时,可以分别采取或同时采取要求交易会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

 

第十章  信息发布

 

第五十四条  河北官方通过电子交易系统、官方网站及授权的媒体机构发布河北官方的有关文件、通知和交易数据资料,向交易会员提供交易行情及相关的行业综合信息。

第五十五条  河北官方产生的交易数据信息归河北官方所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。

第五十六条  河北官方、授权服务机构、交易会员、指定结算银行、指定交收仓库、指定鉴评机构、指定物流企业及其工作人员等不得泄露在从事与河北官方有关业务中获取的资料、信息等,不得发布虚假或带有误导性质的信息。

 

第十一章  监督管理

 

第五十七条  河北官方依据本办法及相关规则、规定,对在河北官方内从事的交易活动进行监督管理。

第五十八条  河北官方进行监督管理的主要职责是:

(一)监督、检查有关法规及河北官方有关规则、规定的执行和落实情况,确保河北官方依法规范有序运行;

(二)监督、检查授权服务机构的市场推广和交易服务情况,确保授权服务机构的授权服务行为合法、合规;

(三)监督、检查交易会员以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护市场参与各方的利益;

(四)监督、检查指定交收仓库的仓储服务、官方交收以及相关业务的处理情况,确保交收环节顺利实施;

(五)调解、处理乐虎交易的有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理。

第五十九条  河北官方实行诚信档案制度,加强对授权服务机构、交易会员、指定结算银行、指定交收仓库、指定鉴评机构、指定物流企业及其工作人员的监督管理,规范河北官方所有参与主体的行为。

第六十条  河北官方履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,相关交易会员应全力配合。

 

第十二章  争议及其处理

 

第六十一条  交易会员应对其在河北官方进行的交易活动及其结果承担法律责任。

第六十二条  在官方乐虎交易过程中产生的一切争议,争议各方应友好协商或由河北官方调解解决;如各方协商解决未果的,可提交沧州市仲裁委员会进行仲裁,仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。

仲裁及其相关的各项费用由交易会员承担,本河北官方不承担任何法律及经济责任。

第六十三条  河北官方禁止如下行为:

(一)操纵市场,扰乱交易秩序(包括但不仅限于使用抢单软件);

(二)拖欠有关费用及款项;

(三)诋毁河北官方声誉,损坏河北官方财产;

(四)妨碍河北官方工作人员履行职责;

(五)其它违反本办法及河北官方相关规定的行为。

第六十四条  对违反本办法及河北官方相关规定的交易会员,河北官方将采取但不仅限于警告、公布账号、冻结持仓、限制出入金、增加设置风险准备金、限制交易权限、暂停交易、取消交易资格等措施。由于采取上述措施对非正常下单交易会员造成的一切损失,河北官方不承担任何责任。同时保留进一步追究其相应法律责任的权利。

对违反本办法及河北官方相关规定的指定交收仓库、指定结算银行、指定鉴评机构及其他关联方,河北官方视情节轻重给予相应处罚。涉嫌刑事犯罪的,河北官方交由司法机关处理。

 

第十三章  附  则

 

第六十五条  河北官方根据本办法制定乐虎挂牌交易、乐虎竞价交易、乐虎订单交易、乐虎官方交易等规则和结算、交收、风险管理等细则。

 

河北滨海大宗官方交易市场服务有限公司

2016年11月1日